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CFA对证券投资从业人员的价值

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发表于 2019-8-13 15:52:15 | 显示全部楼层 |阅读模式
近年来,CFA在国内日益受到金融行业的青睐,报考CFA的人数增长迅猛,不断刷新纪录。回顾CFA早期的发展历史,也许对我们思考中国CFA发展现状会有一些启示。

美国金融严监管与CFA资格认证的诞生

在美国资本主义跑马圈地、狂飙突进的年代,美国一些金融从业者不讲诚信、缺乏风险意识,甚至为了一己之私肆意坑害客户利益,乱象频生。在美国法律规范和行业自律缺位的环境中,贪婪、自私、短视等人性的弱点被资本杠杆放大,构成美国资本市场可持续健康发展的一大隐患。

对此,股神巴菲特的老师、有“金融分析之父” “华尔街院长”之称的本杰明·格雷厄姆在20世纪40年代便提出,应该对金融分析师的专业行为进行规范、引导和测评。经过有识之士多年的不懈努力,CFA考试登上了美国历史舞台。自1963年第一次考试只有284名考生,CFA考试经过50多年的发展和推广,现在每年考生人数已达数十万人(中国和印度考生人数近几年增势较猛),2018年全世界151个国家和地区持证人达16.5万(其中中国内地人数已超过4500人),CFA考试已成为享誉全球证券投资领域的一项专业认证考试。

德才配位是正道

CFA协会自1947年创立以来,通过CFA课程、考试和会员组织等多种方式,积极宣导在投资市场中应该恪守职业道德。相信国内有不少考生在刚刚接触到CFA的“道德与职业准则”时,会觉得这部分内容略显保守,有些内容不易理解。事实上,“道德与职业准则”一直都是CFA一级考试中占比最大的科目之一,这充分体现了CFA协会的价值导向。在中国金融行业扩大对外开放以及金融监管日趋严格规范的环境中,刚刚进入以及准备进入投行领域工作的CFA考生,只有在备考过程中就接受这种强调自律的教育,追求严格的道德职业标准,在工作中严于律己,才能承担得起客户的重托,为所服务机构尽职尽力,在个人职业生涯中保持可持续发展。

CFA无用与有用之辨

在国内偶尔会听到“CFA无用”之类的声音,对此我个人有些不同的体会。我之前学习研究的专业是理论物理学,毕业后在华尔街金融机构从事过投资和风险管理等领域的工作。CFA课程以实用知识为主,等同于硕士学位程度的自学课程,能够较快较全面地补足我在金融投资领域知识体系的短板,从而使我在工作实践中更加得心应手。

它山之石

中金公司一向非常重视CFA课程和人才培养,为鼓励员工积极参加CFA课程的学习和考试,公司每年会为大约50名员工报销考试费,为大约50名员工报销资格年费,共约百名员工受益。

希望越来越多的证券从业人员掌握CFA等金融投融资知识和工具,为自身职业发展打下扎实基础,为所服务的金融机构和客户提供专业的增值服务,为金融行业的健康可持续发展贡献力量。
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